Robinhood acordó pagar 29,75 millones de dólares en multas y restitución por no responder a varias «señales de alarma» derivadas de sus prácticas de supervisión y cumplimiento.
La plataforma de trading en línea Robinhood ha acordado pagar 29,75 millones de dólares para resolver varias investigaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) relacionadas con las prácticas de supervisión y cumplimiento de la empresa.
La cifra del acuerdo consistió en una multa civil de 26 millones de dólares y una restitución de 3,75 millones de dólares a los clientes, informó la FINRA el 7 de marzo. Robinhood no respondió a “señales de alerta de posible conducta indebida”, dijo la FINRA, lo que llevó a violaciones de Prevención de Lavado de Dinero, supervisión y divulgación.
La FINRA encontró que Robinhood Financial no supervisó razonablemente su sistema de compensación a pesar de haber retrasos notables en el procesamiento debido a la mayor demanda entre marzo de 2020 y enero de 2021, lo que coincide con cuando Robinhood restringió el trading en las llamadas acciones meme como GameStop (GME) y AMC Entertainment Holdings (AMC).
